廣發(fā)證券發(fā)布公告,稱(chēng)公司收到證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)廣發(fā)證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)措施的決定》行政監(jiān)管措施決定書(shū)。
公告顯示,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廣發(fā)證券采取限制增加場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)規(guī)模6個(gè)月、限制增加新業(yè)務(wù)種類(lèi)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。
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決定書(shū)中指出廣發(fā)證券存在四項(xiàng)問(wèn)題:
一是對(duì)廣發(fā)控股(香港)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣發(fā)控股香港或者香港子公司)風(fēng)險(xiǎn)管控缺失,包括對(duì)香港子公司新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控不足,風(fēng)控系統(tǒng)未實(shí)現(xiàn)對(duì)香港子公司風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的全覆蓋,對(duì)香港子公司風(fēng)控要求執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度不夠等;二是對(duì)廣發(fā)控股香港合規(guī)管理存在缺陷,對(duì)香港子公司合規(guī)管理有效性缺乏監(jiān)督;三是對(duì)廣發(fā)控股香港內(nèi)部管控不足,包括財(cái)務(wù)、組織架構(gòu)管控不力等;四是作為數(shù)據(jù)報(bào)送的責(zé)任主體,未做好廣發(fā)控股香港月度數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作,向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確。
廣發(fā)證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)成立于1991年,是國(guó)內(nèi)較早的綜合類(lèi)證券公司,先后于2010年和2015年在深圳證券交易所及香港聯(lián)合交易所主板上市(股票代碼:000776.SZ,1776.HK)。
公司是專(zhuān)注于中國(guó)優(yōu)質(zhì)企業(yè)及眾多有金融產(chǎn)品與服務(wù)需求的投資者,擁有行業(yè)先進(jìn)創(chuàng)新能力的資本市場(chǎng)綜合服務(wù)商;擁有投資銀行、財(cái)富管理、交易及機(jī)構(gòu)和投資管理四大業(yè)務(wù)板塊,具備全業(yè)務(wù)牌照。
公司控股廣發(fā)期貨有限公司、廣發(fā)信德投資管理有限公司、廣發(fā)乾和投資有限公司、廣發(fā)證券資產(chǎn)管理(廣東)有限公司、廣發(fā)控股(香港)有限公司、廣發(fā)融資租賃(廣東)有限公司及廣發(fā)基金管理有限公司,參股易方達(dá)基金管理有限公司(并列第一大股東),形成了集團(tuán)化架構(gòu),服務(wù)客戶(hù)能力持續(xù)提升。截至2022年末,公司在全國(guó)擁有338家分公司及營(yíng)業(yè)部,實(shí)現(xiàn)全國(guó)31個(gè)省、直轄市、自治區(qū)全覆蓋。
廣發(fā)證券成立30余年來(lái)始終是中國(guó)資本市場(chǎng)較具影響力的證券公司之一,在多個(gè)核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域中形成了優(yōu)勢(shì),研究、資產(chǎn)管理、財(cái)富管理等位居前列。截至2022年12月31日,公司合并報(bào)表總資產(chǎn)為6,172.56億元,較2021年末增加15.19%;歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為1,201.46億元,較2021年末增加12.68%。2022年,公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入251.32億元,歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)79.29億元。
公司始終保持強(qiáng)烈的家國(guó)情懷,秉持“以?xún)r(jià)值創(chuàng)造成就金融報(bào)國(guó)之夢(mèng)”的使命感,積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)量質(zhì)雙升。傳承以“知識(shí)圖強(qiáng),求實(shí)奉獻(xiàn)”為核心的企業(yè)價(jià)值觀,發(fā)揚(yáng)“博士軍團(tuán)”的優(yōu)秀文化基因,以知識(shí)為動(dòng)力,以專(zhuān)業(yè)為基石,不斷開(kāi)拓公司發(fā)展的新局面。
展望未來(lái),公司將積極融入新發(fā)展格局,堅(jiān)持踐行國(guó)家戰(zhàn)略,強(qiáng)化核心能力,厚植客戶(hù)基礎(chǔ),優(yōu)化平臺(tái)建設(shè),有效服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),切實(shí)促進(jìn)共同富裕和居民財(cái)富保值增值,在服務(wù)中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)的大潮中,開(kāi)啟高質(zhì)量發(fā)展的新征程。
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